焦点观察：窗口期违规减持股票 数量、交易金额较大：悦安新材董事于缘宝被上交所通报批评

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6月2日，上海证券交易所下发关于对江西悦安新材料股份有限公司（以下简称“悦安新材”或“公司”）时任董事于缘宝予以通报批评的决定。决定称，于缘宝作为公司时任董事，在公司定期报告公告前30日内卖出公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规减持，且违规股票数量、交易金额较大。上交所决定对其予以通报批评。

▲上交所公告截图

上交所相关决定称，经查明，2022年9月30日，悦安新材披露公告称，公司股东、时任董事于缘宝因自身资金需求，计划于2022年10月12日至2023年2月11日通过大宗交易方式减持合计不超过1,708,000股。在该减持计划实施前，于缘宝持有9,345,000股公司股份，占公司总股本的10.9374%，股份来源为IPO前取得。2023年3月11日，公司披露2022年年度报告。2023年3月15日，公司披露公告称，于缘宝于2023年2月9日至2月10日，共减持508,000股公司股份，总成交金额为2,515.02万元，违反了窗口期不得买卖公司股票的规定。

于缘宝作为公司时任董事，在公司定期报告公告前30日内卖出公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规减持，且违规股票数量、交易金额较大。上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条，《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《科创板股票上市规则》)第1.4条、第2.4.1条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第4.6.8条等规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。

另经查明，公司于2023年4月13日披露公告称，于缘宝拟自上述减持计划法定短线交易期限后的12个月内(即2023年8月11日起至2024年8月10日)，通过上海证券交易所交易系统允许的方式(包括但不限于集中竞价、盘后固定价格交易和大宗交易)以自有资金回购公司股份合计508,000股，并承诺若回购股权产生收益，在回购期满后将收益全部上缴公司，一定程度上消除了违规行为产生的不良影响，对相关情节可予以酌情考虑。对于本次纪律处分事项，于缘宝回复无异议。

鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过，根据《科创板股票上市规则》第14.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的规定，上交所作出如下纪律处分决定：

对江西悦安新材料股份有限公司时任董事于缘宝予以通报批评。

对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

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